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  按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金和其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

  基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金和其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。未经中国证监会派出机构注册，任何机构或者个人不可以从事公开募集基金投资顾问业务。基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业务进行如实陈述，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  从基金公司经营管理的角度看，（ ）具有简化管理，减少相关成本，以及强大的扩张功能的优势。A开放式基金B契约型基金C伞形基金D混合基金

  对于公开募集基金的基金管理人的一般违法违反相关规定的行为，包括基金管理人的内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合相关规定的情形，尚未造成重大影响的，中国证监会主要采取责令限期改正、（ ）、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。基金管理人整改后，应当向证监会提交报告。证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。A停业整顿、5日B 限制令、5日C停业整顿、3日D 限制令、3日

  QDII基金开放申购赎回前，（  ）披露一次资产净值和份额净值；开放申购赎回后，（  ）披露一次份额净值和份额累计净值。A每月；每周B每周；每个开放日C每月；每日D每日；每日

  根据基金销售适用性要求，开展审慎调查应当优先根据（  ）。A被调查方公开披露的信息B被调查方的内部调研报告C专业机构的研究推荐D被调查方的市场影响力

  基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，具体包括（ ）。Ⅰ. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位Ⅱ.制定客户投诉问卷调查表，定时进行回访Ⅲ. 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则Ⅳ. 评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉AⅠ、Ⅲ、ⅣBⅢ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  （  ）是指内部控制制度应当符合国家法律和法规及监督管理的机构的监督管理要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。A合法性原则B完整性原则C及时性原则D审慎性原则

  下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（ ）。A通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施B2012年6月7日，中国证券投资基金业协会正式成立C1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》D基金业绩表现异常出色，创历史新高

  在1970年以前，美国的共同基金大多数都是()。A证券基金B股票基金C债券基金D封闭式基金

  基金管理公司应当设立督察长，对    负责，经    聘任，报证券监督管理机构核准。（）A董事会；经营层B理事会；董事会C总经理；董事会D董事会；董事会

  制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。以上内容属于()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险C信息公开披露合规性风险D反洗钱合规性风险